Compliance Wiki.

CDD heeft te maken met integere bedrijfsvoering en je cliënten kennen. Lees hier wat het precies is, wat de doelen zijn en waarom het zo belangrijk is.

Als Wwft-plichtige instelling moet je CDD risico’s beheersen met een gedegen CDD-beleid. Welke risico-indicatoren zijn er en hoe stel je het cliëntrisico vast?

Als Wwft-plichtige instelling ben je verplicht je klanten te kennen, oftewel KYC. Lees hier alles over de betekenis van KYC en waarom het zo belangrijk is.

Hoe zorg je voor een waterdicht proces voor KYC compliance? Lees hier hoe je zo’n proces inricht en wat de voorwaarden en uitdagingen zijn.

Een KYC check is verplicht voordat je cliënten accepteert. Wil je weten hoe je zo’n check aanpakt? Wij geven je een praktisch stappenplan.

Een belangrijke sanctielijst is die van de OFAC. Lees hier wat deze sanctielijst inhoudt en wanneer deze van toepassing is op jouw onderneming.

Als Wwft-plichtige instelling moet je vermeldingen op sanctielijsten controleren. Lees hier wat een sanctielijst is, welke soorten er zijn en de aanpak.

Voor de risicoclassificatie van het Wwft cliëntonderzoek is het handig een risicomanagement model te gebruiken. Dit is het en zo ziet het eruit.

Als Wwft-plichtige instelling moet je de identiteit van UBO’s verifiëren. Lees hier wat een UBO is en waarom je deze altijd moet achterhalen.

Met een UBO-verklaring bevestigt je (potentiële) cliënt wie de UBO’s van het bedrijf zijn. Lees hier alles over het hoe, waarom en nut van zo’n verklaring.

In het UBO-register staan uiteindelijk belanghebbenden van bedrijven. Wat houdt dat in, waarom is het er en welke bedrijven staan erin?

Als bank of andere financiële instelling ben je verplicht je te houden aan allerlei wetten, zoals de Wwft. Wat houdt deze wet in en wat zijn de doelen en indicatoren?

Om de Wwft na te leven, is het verplicht cliëntonderzoek te doen. Lees hier welke soorten cliëntonderzoek er zijn en wanneer je welke moet uitvoeren.

Om aan de wet te voldoen, moet je een Wwft check doen. Lees hier alle onderdelen van het verplichte dossier en gebruik de handige Wwft checklist.