Wat is de UBO en compliance check en waarvoor kan ik het gebruiken?
UBO staat voor Ultimate Beneficial Owner, ook wel de uiteindelijk belanghebbende genoemd.
De uiteindelijk belanghebbende van een juridische entiteit is de natuurlijke persoon die:
ten minste 25% belang heeft in het kapitaal van de organisatie of instelling, of
ten minste 25% van de stemrechten kan uitoefenen in een algemene vergadering, of
begunstigde is van ten minste 25% van het vermogen van de organisatie of instelling.
Om de richtlijnen van de WFT en Wwft na te leven, vormt de UBO en compliance check een belangrijk onderdeel van het Customer Due Diligence proces dat (financiële) instellingen moeten doorlopen.
Met de UBO en compliance check krijg je in een paar stappen een accuraat beeld van:
De concernstructuur van een organisatie, met inzicht in nevenvestigingen en de ultieme moederorganisaite
De UBO van de gewenste organisatie, ofwel de uiteindelijk belanghebbende
De wijze waarop een UBO vermeld staat in PEP-, sanctielijsten en in het nieuws uit 1500+ bronnen
Kortom: door de UBO en compliance check te doen, weet je zeker of je zaken moet doen met een persoon of organisatie.
De UBO en compliance check kun je op meerdere manieren uitvoeren:
Online, door afname van de Risk & Compliance module in Company.info Online
API’s, door bovengenoemde stappen geautomatiseerd te doorlopen in je klantacceptatieproces.
Meer weten? Neem gerust contact met ons op voor meer informatie.